QUY TẮC ĐẠO ĐỨC, CHÍNH SÁCH PHÒNG NGỪA VÀ
XỬ LÝ XUNG ĐỘT LỢI ÍCH KHI THỰC HIỆN XẾP HẠNG TÍN NHIỆM
GIỚI THIỆU CHUNG
Công ty Cổ phần Xếp hạng tín nhiệm S&I (sau đây gọi là “Công Ty” hoặc “S&I Ratings”) cam kết thực hiện các biện pháp cần thiết để phòng ngừa, ngăn chặn các trường hợp xung đột lợi ích, làm ảnh hưởng đến nguyên tắc “độc lập và khách quan” trong hoạt động xếp hạng tín nhiệm quy định tại Nghị định số 88/2014/NĐ-CP và Nghị định số 151/2018/NĐ-CP, cũng như đảm bảo thiết lập, duy trì và thực thi các nguyên tắc cơ bản liên quan đến hoạt động của các tổ chức xếp hạng tín nhiệm của Ủy ban chứng khoán quốc tế (“Các nguyên tắc IOSCO”), các quy định về tiêu chuẩn đạo đức nghề nghiệp trong bộ quy tắc chuẩn mực đạo đức theo chuẩn mực của Ủy ban chứng khoán quốc tế (sau đây gọi là “Bộ Nguyên tắc IOSCO”).
Để thực hiện cam kết nói trên, Công Ty xác lập và thực hiện Chính sách phòng ngừa và xử lý xung đột lợi ích khi thực hiện xếp hạng tín nhiệm (sau đây gọi là “Chính Sách Chống Xung Đột Lợi Ích” hoặc gọi tắt là “Chính Sách”) bao gồm các quy định cơ bản sau:
Phần 1: Cam kết về chất lượng và tính minh bạch của quá trình xếp hạng tín nhiệm
Phần 2: Xác định rủi ro xung đột lợi ích
Phần 3: Quy đinh về phòng ngừa và xử lý xung đột lợi ích
- Bộ nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp của nhân viên và những người có tham gia quá trình
xếp hạng tín nhiệm - Chính sách về tách biệt hoạt động xếp hạng tín nhiệm và các hoạt động kinh doanh phụ trợ khác
- Chính sách về tách biệt hoạt động xếp hạng tín nhiệm với hoạt động thương mại phục vụ cho kinh doanh dịch vụ xếp hạng tín nhiệm
- Tiền kiểm – Rà soát xung đột lợi ích trước khi cung cấp dịch vụ
- Chính sách Kiểm soát nội bộ
- Khiếu Nại và Xử lý Khiếu Nại
Phần 4: Hậu kiểm và bảo mật thông tin
- Hậu kiểm
- Rà soát đánh giá công việc của Chuyên Viên Phân Tích đã nghỉ việc
- Bảo mật thông tin
Xem chi tiết Bộ quy tắc chuẩn mực đạo đức trong hoạt động xếp hạng tín nhiệm của S&IRatings tại đây.
